Fonds, Investoren, Erwerber, institutionelle Kunden: Deren Due-Diligence-Fragebögen verlangen überprüfbare und untereinander widerspruchsfreie Antworten. Jede Antwort nennt ihr Dokument, ihre Seite und ihre Version, trägt einen Score von 0 bis 100 und den Namen der Person, die sie freigegeben hat.
Ein DDQ, ein Due-Diligence-Fragebogen, ist ein Prüfraster, das ein Investor, ein Erwerber oder ein institutioneller Kunde vor einer Verpflichtung versendet. Er umfasst Governance, Finanzen, Compliance, operative Risiken und Auftragsverarbeitung, und jede Antwort muss auf einem überprüfbaren Beleg beruhen.
Für diese Seite geltende Definition. Zum Glossar.
1 „Umgebung“ bezeichnet Ihre private Instanz, unabhängig vom Bereitstellungsmodell: SaaS, Private Cloud oder On-Premise.
Die Lage
Die tatsächlichen Kosten
In einer Due Diligence kostet eine ungenaue Antwort keine Zeit: Sie kostet Unternehmenswert.
Woche 1
Die Datei geht per E-Mail zwischen fünf Abteilungen hin und her. Drei Versionen existieren nebeneinander, und niemand weiß, welche verschickt wird.
Woche 2
Die Antwort ist bekannt, aber der Beleg dafür liegt in einem Ordner, der seit zwei Jahren geschlossen ist, unter einem anderen Namen.
Woche 3
Zwei Antworten sagen zum selben Thema zwei verschiedene Dinge. Genau danach sucht der Analyst auf der Gegenseite.
Woche 4
Achtzig Zusatzfragen treffen ein. Die Arbeit aus der ersten Runde lässt sich so nicht wiederverwenden.
Mit Optivalue.ai
Schritt 1 von 7
Satzung, Protokolle, Jahresabschlüsse, wesentliche Verträge, Versicherungspolicen, interne Richtlinien, Register. Die Belege bleiben, wo sie sind; der Index liegt in Ihrer privaten Instanz.
Schritt 2 von 7
Der Nachtrag ersetzt den ursprünglichen Vertrag, die unterzeichnete Fassung hat Vorrang vor dem Entwurf. Diese Rangfolge verhindert, dass in einem Datenraum ein veralteter Beleg zitiert wird.
Schritt 3 von 7
Der Fragebogen wird im erhaltenen Format hochgeladen und dann nach Themenbereich aufgeteilt: Jeder Abschnitt hat eine namentlich benannte verantwortliche und eine freigebende Person, der Fortschritt ist laufend sichtbar.
Schritt 4 von 7
Die zuständigen Fach- und Branchenagenten erstellen jede Antwort aus Ihren Belegen, mit genauer Fundstelle: Dokument, Seite, Version. Eine Antwort ohne Beleg wird nicht erzeugt: Sie wird als solche ausgewiesen.
Schritt 5 von 7
Zusätzlich zu den sieben Prüfungen gegen Halluzinationen werden die Antworten untereinander und mit der Historie früherer Fragebögen abgeglichen. Eine Abweichung wird mit beiden Quellen nebeneinander gemeldet, vor dem Versand und nicht danach.
Schritt 6 von 7
Ein fehlender Beleg wird zusammen mit der hinzuzuziehenden Fachperson gemeldet, und das fehlende Dokument – Richtlinie, Verfahren, Organisationsvermerk – kann mit Ihnen erstellt werden. Den Mechanismus ansehen.
Den Mechanismus ansehenSchritt 7 von 7
Jede Antwort geht mit dem Namen der freigebenden Person und Zeitstempel hinaus, in dem vom Fonds verlangten Format. Die zweite Fragerunde setzt auf diesem Bestand auf: Sie ist in Stunden erledigt.
Der in der ersten Runde aufgebaute Bestand dient den folgenden Runden, der Due Diligence im nächsten Jahr und den Fragebögen Ihrer institutionellen Kunden. Nichts von dieser Arbeit beginnt wieder bei null.
Was Sie erklärt haben, wem, an welchem Datum, auf Grundlage welches Belegs.
Die zitierten Belege sind identifiziert, versioniert und den Fragen zugeordnet, die sie belegen.
Was fehlt, ist erkannt, bevor der Erwerber es entdeckt.
Der Unterschied
Wir kommen aus Governance, Risiko und Compliance (GRC): Richtlinien schreiben, Risiken verfolgen, die Nachweise erbringen, die ein Dritter verlangt. Diese Praxis ist in den 72 Fachagenten, den 12 Branchenagenten und dem Bibliothekar trainiert.
Aus der Compliance entstandenWird eine Erklärung nach der Transaktion bestritten, können Sie den zitierten Beleg zeigen, seine Version am Tag der Antwort und den Namen der freigebenden Person. Genau das verlangt ein Anwalt, in dieser Reihenfolge.
Die Anatomie einer belastbaren AntwortNicht veröffentlichte Abschlüsse, strategische Verträge, laufende Rechtsstreitigkeiten: private Instanz, niemals geteilt, Rechtsordnung Ihrer Wahl aus über 80 Ländern, On-Premise-Bereitstellung mit Air-Gap-Fähigkeit, wenn die Transaktion es erfordert.
Souveränität im DetailEin internationaler DDQ fragt je nach Ihren Standorten unterschiedliche Regelungen ab. Optivalue Watch aktualisiert die Raster, sobald sich ein Text ändert, Land für Land.
Das ÖkosystemEin allgemeines KI-Werkzeug kann einen Vertrag zusammenfassen oder eine interne Notiz vorbereiten. Die Grenze ist die Unterschrift: Eine Erklärung gegenüber einem Investor verlangt den Beleg, die Version, den Score und die freigebende Person.
Häufige Fragen
Ein Prüfraster, das ein Investor, ein Erwerber oder ein institutioneller Kunde vor einer Verpflichtung versendet. Es umfasst Governance, Finanzen, Compliance, operative Risiken und Auftragsverarbeitung und erwartet hinter jeder Aussage einen Beleg.
Alle Antworten stammen aus demselben versionierten Bestand und werden vor dem Versand mit der freigegebenen Historie abgeglichen. Weichen zwei Antworten voneinander ab, wird die Abweichung mit beiden Quellen nebeneinander angezeigt, zur Entscheidung durch einen Menschen.
Ja: Jeder Abschnitt wird seiner verantwortlichen Stelle zugewiesen – Finanzen, Recht, Sicherheit, Personal, Betrieb –, mit einer namentlich benannten freigebenden Person je Antwort und sichtbarem Fortschritt je Paket. Niemand arbeitet an einer Kopie der Datei.
Nein: Indexierung und Verarbeitung finden in Ihrer privaten Instanz statt, niemals geteilt, in der Rechtsordnung Ihrer Wahl, mit möglicher On-Premise-Bereitstellung. Ihre Belege dienen nicht dem Training irgendeines Modells.
Sie werden als solche ausgewiesen, mit der hinzuzuziehenden Fachperson und, wenn die Lücke dokumentarisch ist, einem ersten Entwurf des fehlenden Dokuments. In einer Due Diligence lässt sich über eine offen benannte Lücke verhandeln; eine verschwiegene Lücke bezahlt man beim Closing.
Die Antwort entsteht in der erwarteten Sprache, mit dem regulatorischen Vokabular des Empfängerlandes, aus einem einzigen Bestand. 109 Sprachen werden unterstützt. Siehe die Seite Mehrsprachigkeit.
Ihre Teams geben namentlich frei. Der Investor erhält die Antworten und die zitierten Belege, ohne Scores oder interne Anmerkungen; die Nachvollziehbarkeit bleibt bei Ihnen und ist bei Rückfragen abrufbar.
Sieben Minuten, um die Quellen zu verbinden, die Indexierung beginnt sofort, und der DDQ kann noch am selben Tag hochgeladen werden. Es ist kein IT-Projekt nötig, und das zählt, wenn die Transaktion den Zeitplan vorgibt.
Wir bearbeiten sie vor Ihren Augen, mit Ihren Belegen, in Ihrer Umgebung. Eigene Demo-Instanz, keine Weiterverwendung, Löschung nach der Sitzung.
